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加密货币交易所 Poloniex 赔偿超 1000 万美元以解决美 SEC 对于其涉嫌违反证券法的指控

区块链资讯 2021-08-09 22:05 497

尽管Poloniex交易平台向美国投资者开放,但Poloniex没有注册为国家证券交易所。

博链财经获悉,8月9日,美国证券交易委员会(SEC)宣布,Poloniex LLC已同意支付超过1000万美元,以解决其运营未注册的在线数字资产交易所的指控,该交易所运营的交易平台促成了数字资产证券的买卖。

美国SEC的命令发现,从2017年7月到2019年11月,当Poloniex出售其平台时,Poloniex运营一个基于网络的交易平台,为买卖数字资产提供便利,包括作为投资合同的数字资产以及证券。

根据SEC的命令,Poloniex交易平台符合证券法定义的“交易所”标准,因为该交易平台通过结合使用Poloniex网站、订单簿和Poloniex交易引擎,为交易订单的交互和执行提供非自由裁量的手段。

该命令发现,尽管Poloniex交易平台向美国投资者开放,但Poloniex没有注册为国家证券交易所,也没有在任何时候根据豁免注册的规定进行运营,其未能这样做违反《交易法》第5条。

美国SEC的命令进一步发现,在2017年8月或前后,Poloniex员工在内部表示,他们希望Poloniex能够“积极”地在Poloniex交易平台上交易新的数字资产,包括在Howey测试中可能被视为证券的数字资产,以增加其市场份额。

此外,在2018年7月或前后,Poloniex决定继续为Poloniex交易平台的用户提供交易数字资产的能力,鉴于将向Poloniex提供的业务回报,该平台将其描述为被视为证券的“中等风险”。

在不承认或否认SEC的调查结果的情况下,Poloniex同意发布停止令,并同意支付8484313美元的非法所得、403995美元的判决前利息和150万美元的民事罚款,共计10388309美元。该命令为受害者设立一个公平基金。

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